2024年2月18日，国家金融监督管理总局北京监管局发布了行政处罚信息公开表京金罚决字〔2024〕8号，上海浦东发展银行北京分行及员工洪伟（时任分行副行长）、苏晓黎（时任运营管理部总经理）、张颖宏（时任作业中心总经理）、周燕（时任作业中心副总经理）、杨毅（时任ATM管理团队经理）、张勇（时任现金管理团队经理）、王旭红（时任作业中心业务处理岗）、董恺（时任作业中心业务处理岗）、华楠（时任作业中心业务处理岗）、沙峰（时任作业中心业务处理岗）（简称：上海浦东发展银行北京分行），其现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎。
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局北京监管局对上海浦东发展银行北京分行及员工洪伟、苏晓黎、张颖宏、周燕、杨毅、张勇、王旭红、董恺、华楠、沙峰作出罚款决定。作出处罚决定的日期为2024年2月6日。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
(责任编辑：)关键词: